FCA para proibir Crispin Odey do setor de serviços financeiros

O cão de vigilância financeira da Grã -Bretanha proibirá Crispin Odey do setor e multará o fundador do fundo de hedge £ 1,8 milhão por uma “falta de integridade” em sua conduta depois que ele enfrentou alegações de assédio sexual e agressão.

Odeyque fundou a Odey Asset Management em 1991, “deliberadamente procurou frustrar os processos disciplinares de Oam em sua conduta para proteger seus próprios interesses”, a autoridade de conduta financeira disse na segunda -feira.

Odey caiu da graça após o Financial Times alegações detalhadas de assédio sexual e agressão contra ele por um período de muitos anos. Ele disputou fortuamente as alegações.

O chefe do fundo de hedge desafiará a decisão da FCA, que é provisória, referindo -a ao Tribunal Superior, um Tribunal de Registro Superior que tem status equivalente ao Supremo Tribunal.

A ação do cão de guarda não se baseou nas acusações de má conduta sexual contra o próprio Odey, mas em suas supostas tentativas de frustrar os esforços do fundo de hedge para abordar as queixas sobre seu comportamento e trazer procedimentos disciplinares contra ele.

O FCA disse o executivo do fundo de hedge “demonstrou que ele não é uma pessoa adequada e adequada para desempenhar qualquer função relacionada a atividades regulamentadas” depois que “mostrou um desrespeito imprudente” pela governança de sua empresa e causou a violação dos requisitos regulamentares.

Odey não respondeu a um pedido de comentário.

Entre dezembro de 2021 e março de 2022, Odey demitiu duas vezes todo o comitê executivo da OAM depois que planejaram audiências disciplinares sobre seu comportamento, aproveitando sua participação na maioria dos negócios para substituí -los por si mesmo, disse a FCA.

Depois de substituir os executivos pela primeira vez, Odey “adiou indefinidamente” uma audiência disciplinar em sua conduta, dizendo que não conseguiu conduzi -lo com imparcialidade “, disse a FCA, acrescentando que seu comportamento em relação ao fundo e ao regulador” não tinham sinceridade “.

“Uma cultura de silêncio na qual as alegações de má conduta não são tratadas efetivamente pode colocar em risco os consumidores e mercados”, disse Therese Chambers, diretor executivo conjunto de execução e supervisão de mercado da FCA.

“Odey procurou repetidamente fugir e obstruir os esforços para responsabilizá -lo”, disse Chambers. “Sua falta de integridade significa que ele merece ser banido da indústria”.

Odey renunciou ao seu direito de fazer representações ao comitê de decisões regulatórias da FCA, que decidiu sua punição. Em vez disso, ele referiu o assunto diretamente aos tribunais, permitindo que ele segurasse seus argumentos legais até o julgamento civil no Tribunal Superior.

Odey na semana passada feita uma visita inesperada Para o tribunal de Londres, onde o ex -chefe do Barclays, Jes Staley, está desafiando a decisão do regulador financeiro do Reino Unido de multar e bani -lo por alegações de que ele minimizou os laços com o falecido criminoso sexual Jeffrey Epstein.

A FCA geralmente apenas toma medidas contra as pessoas que considera não estar em forma e adequada por causa da má conduta não financeira, uma vez que tenham sido condenadas ou as descobertas foram feitas nesse sentido.

No caso de Odey, ele tomou medidas por supostas falhas de governança corporativa em relação aos procedimentos disciplinares, em vez de por quaisquer alegações subjacentes.

O aviso da decisão publicada pela FCA na segunda -feira define como, em 2020, o Comitê Executivo do Fundo de Hedge investigou alegações de assédio e agressão sexual por Odey sobre mulheres de funcionários, incluindo “contato físico impróprio”, fazendo comentários “sexualizados” e emitir convites para almoços e compras.

O comitê executivo descobriu que o comportamento era “inapropriado” e quebrou suas próprias políticas, mas depois que Odey mostrou “sinais de contrição”, decidiu que não havia violado as regras da FCA e permaneceu um líder adequado e adequado da empresa.

O comitê emitiu Odey com um aviso final por escrito por má conduta em 2021, exigindo que ele cumpra suas regras e se comportasse profissionalmente com todos os funcionários ou ele seria deposto, que ele assinou.

O aviso aludiu a um clima de medo, dizendo isso porque “de um desejo de não” agitar as penas “ou por causa de preocupações que nada seria feito. . . (Alguns) os funcionários preferem não dizer nada ou até mesmo renunciar em vez de apresentar uma queixa ”.

Quando o comitê investigou posteriormente as supostas violações de suas regras, fez planos de contingência para o potencial substituto de Odey e sugeriu que ele trabalhasse remotamente, o que o levou a ameaçar “encerrar a empresa”, disse a FCA.

Odey expressou desprezo por acordos de trabalho remotos ou separados propostos pelo comitê, chamando -os de “foda covarde” e dizendo que as leis de recursos dos seres humanos “não importavam aqui”, disse a FCA.

A FCA listou várias regras que Odey fez com que seu fundo de hedge viesse. Eles incluíram que ele deve ser gerenciado por pelo menos duas pessoas de boa reputação, manter seu gerenciamento de riscos separado de outras operações e avaliar a aptidão e a propriedade de seu líder pelo menos todos os anos sob o gerente sênior e o regime de certificação do Reino Unido.

Odey frequentemente culpou e ameaçava a FCA, acrescentou o cão de guarda, dizendo em uma ligação com um funcionário: “Você não vai se safar disso – eu tenho um acordo, então vocês, pequenos, tentando fazer seu trabalho nas sombras. Você está prestes a criar uma crise. . . Vou andar e deixar você para limpar a bagunça. ”

Oam “está atualmente em Will-Down e vem reofigurando os fundos e transferindo certas atividades de gerenciamento de fundos para outros gerentes de ativos”, disse a FCA.

O fundador do Hedge Fund não foi autorizado pela FCA a realizar qualquer atividade de serviços financeiros regulamentada desde 2023, enquanto sua empresa teve sua autorização removida no ano passado. Oam conseguiu US $ 13,3 bilhões em ativos no auge.

A proibição proposta da FCA a Odey ocorre quando trabalha para apertar as diretrizes sobre como as instituições financeiras devem combater a má conduta, como bullying e assédio sexual. Na semana passada, ele disse que as propostas foram adiadas e agora seriam publicadas em junho.

Odey está lutando contra uma reivindicação de danos pessoais em um tribunal civil apresentado por cinco de suas supostas vítimas. Ele está contestando as reivindicações e também emitiu uma reivindicação de difamação contra o Financial Times, que o FT está defendendo.